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南京证券:沪深交易所拟暂停公司股票质押式回购交易权限3个月

2019-11-11 20:11:33 来源:刘李门户网站 浏览次数:1515

中国证券报(记者胡瑜)南京证券10月9日晚发布公告称,公司收到了上海证券交易所和深圳证券交易所分别于10月8日发布的《纪律处分意向书》。两家交易所计划对该公司暂停股票质押回购交易权给予三个月的纪律处分,原因是对进入者的准入尽职调查不够,以及对参与股票质押回购交易的资金管理不当。

在沪深交易所向南京证券发出纪律处分意向书之前,江苏证监局于9月12日发布了《关于向南京证券有限公司发出警告信的行政监管办法的决定》。据江苏证监局官方网站报道,南京证券违反相关规定,对并购方准入尽职调查不足,股票质押回购交易资金管理不完善。江苏证监局采取行政监管措施,向南京证券发出警示函。

南京证券在今晚的公告中表示,公司非常重视股票质押回购业务的合规管理和风险管理,自该业务启动以来一直没有风险。对于存在的问题,公司将进一步加强合规管理,并按照监管要求积极整改。目前,公司运转正常。

南京证券2019年半年度报告显示,截至2019年6月30日,公司股票质押回购业务余额26亿元,同比增长5.15%,实现利息收入8800万元,同比增长36.42%。

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