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新泰娱乐怎么注册·保千里遭立案后仍强烈推荐 民生证券被出具警示函

2020-01-11 08:54:27 来源:刘李门户网站 浏览次数:3520

新泰娱乐怎么注册·保千里遭立案后仍强烈推荐 民生证券被出具警示函

新泰娱乐怎么注册,保千里遭立案调查后仍“强烈推荐”,民生证券被北京证监局出具警示函

新京报快讯(记者王全浩)7月17日,北京证监局披露,民生证券因研究报告质量控制和合规审查把关不严被出具警示函。

相关公告显示,民生证券在保千里被立案调查后,发布11篇评级为强烈推荐的研报,未对立案调查情况进行风险提示。研报评级、风险提示审慎性不足。

民生证券发布题为《立案调查出结果,不确定因素消除》的强烈推荐简评,认为“本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响”“影响股价的不确定因素正在消除”,相关判断理由不充分、结论不审慎。

北京证监局认为,上述问题反映出公司研究报告质量控制和合规审查把关不严,违反了《发布证券研究报告暂行规定》第九条、第十条规定。依据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,现对公司采取出具警示函的行政监管措施,提醒公司关注研究报告业务合规风险,建立与重大事项有关的控制机制,加强对重大敏感信息的关注,强化专业审慎判断;加强对研究报告的质量控制和合规管理,做到实质复核;改进研究人员考核机制等。

北京证监局表示,如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

据券商从业人士介绍,证券公司被出具警示函会对券商评级产生不利影响,券商评级将对券商的业务开展产生影响,2017年,民生证券为A类A级券商。

在保千里股吧,有部分股民表示,“是看到研报推荐买入的,被坑了。”也有投资者在股吧质疑民生证券的研究水平,并希望对责任人进行惩罚。

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